券商的十大潜规则 |
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有的研究所销售人员会全程参与研究员和大客户到上市公司的调研,以及到基金等大客户处的路演。因此,这些销售人员往往会在研究报告发布之前,就知道研究员的观点,并进行散布。业内人士判断,“录音门”中销售员可能一时疏忽,将录音直接发给了其他客户。 华泰证券研究所相关人士称,“录音门”暴露出研究所销售团队存在的问题应引起警惕。尽管去年发布的《发布证券研究报告执业规范》已经就研究和销售之间的隔离做了严格规定,但这一规定在券商研究所层面并未得到彻底执行。 |
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