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沪港通试点若干规定 |
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| 第十一条 证券交易服务公司和证券公司或经纪商不得自行撮合投资者通过沪港通买卖股票的订单成交,不得以其他任何形式在证券交易所以外的场所对通过沪港通买卖的股票提供转让服务,中国证监会另有规定的除外。 第十二条 境外投资者的境内股票投资,应当遵循下列持股比例限制： （一）单个境外投资者对单个上市公司的持股比例,不得超过该上市公司股份总数的10%； （二）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不得超过该上市公司股份总数的30%。 境外投资者依法对上市公司战略投资的,其战略投资的持股不受上述比例限制。 境内有关法律法规和其他有关监管规则对持股比例的最高限额有更严格规定的,从其规定。 第十三条 投资者依法享有通过沪港通买入的股票的权益。 内地投资者通过港股通买入的股票应当记录在中国证券登记结算公司在香港中央结算公司开立的证券账户。中国证券登记结算公司应当以自己的名义,通过香港中央结算公司行使对该股票发行人的权利。中国证券登记结算公司行使对该股票发行人的权利,应当通过内地证券公司事先征求内地投资者的意见,并按照其意见办理。 中国证券登记结算公司出具的股票持有记录,是港股通投资者享有该股票权益的合法证明。内地投资者不能要求提取纸面股票,中国证监会另有规定的除外。 香港投资者通过沪股通买入的股票应当登记在香港中央结算公司名下。香港投资者通过沪股通买卖股票达到信息披露要求的,应当依法履行报告和信息披露义务。 第十四条 对于通过港股通达成的交易,由中国证券登记结算公司承担股票和资金的清算交收责任。对于通过沪股通达成的交易,由香港中央结算公司承担股票和资金的清算交收责任。 中国证券登记结算公司及香港中央结算公司,应当按照两地市场结算风险相对隔离、互不传递的原则,互不参加对方市场互保性质的风险基金安排；其他相关风险管理安排应当遵守交易结算发生地的交易结算风险管理有关规定。 第十五条 投资者通过沪港通买卖股票,应当以人民币与证券公司或经纪商进行交收。 第十六条 对违反法律法规、本规定以及中国证监会其他有关规定的,中国证监会依法采取监督管理措施；依法应予行政处罚的,依照《证券法》、《行政处罚法》等法律法规进行处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究刑事责任。 中国证监会与香港证券及期货事务监察委员会和其他有关国家或地区的证券监督管理机构,通过跨境监管合作机制,依法查处沪港通业务相关跨境违法违规活动。 第十七条 上海证券交易所、中国证券登记结算公司依照本规定的有关要求,制定沪港通的业务规则,报中国证监会批准后实施。 第十八条 证券交易所、证券交易服务公司及结算机构应当妥善保存履行本规定所规定的职责形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。 第十九条 本规定自公布之日起施行 |
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