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新股发行市值配售细则
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| 指定报纸上公布中签率,并在公证机关的监督下组织摇号抽签。 证券交易所将中签号码分别传送给登记公司和证券营业部。 (五)T＋2日公布中签结果 证券营业部在交易场所的显著位置张贴中签结果公告。 主承销商在中国证监会指定报纸上公布抽签结果。 (六)T＋3日收缴股款、清算、登记 证券营业部向中签投资者收取新股认购款,将股款集中划入登记结算公司的指定账户。 (七)T＋4日交割 证券登记公司将募集资金划入主承销商指定的账户。 (八)T＋5日划款 主承销商将募集资金划入发行公司指定账户。 附件2：新股同时向二级市场投资者配售和上网公开发行的流程 附件3：向二级市场投资者按市值配售新股操作实例 假设江西XX股份有限公司定于2002年4月25日,在上交所按市值配售方式上网发行A股,发行量为8000万股,发行价格为6.55元/股,该股上市后的交易代码为600999,简称为“XX股份”。投资者张三所持上海股票账户号码为A123456789,所持深圳股票账户号码为0087654321。 一、市值计算 2002年4月22日收市后,沪、深交易所分别计算投资者拥有A股的可申购市值。经统计,投资者张三持沪市可申购市值为8万6千元,持深市可申购市值为6万8千元。根据市值计算办法,张三最多可向上交所申购8千股新股,向深交所申购6千股新股。 二、发行申购 2002年4月25日(T日),张三在正常交易时间内以上海证券账户A123456789向上交所申购8千股新股,申购代码为737999, 申购价格为6.55元/股；同日的正常交易时间内,张三又以深圳证券账户0087654321向深交所申购8千股新股（注意：已超过了6千股）,申购代码为003999, 申购价格同为6.55元/股。 三、配号 2002年4月25日（T日）收市后,沪、深交易所根据2002年4月22日收市后计算的投资者拥有的股票市值,按每1万元上市流通证券市值可申购1千股XX股份,不足1万元的部分不计入可申购市值的原则,对有效申购进行统一连续配号。 张三因同时向两个交易所申购,可获得上交所8个配号,深交所6个配号（注意：并非是8个号,剔除了2个）。 四、中签认购 配售新股中签后,投资者应确保资金账户中有足够的新股认购资金。若中签投资者因资金不足无法足额认购中签股票时,会员营业部应于2002年4月30日（T＋3日）日14：00收市前,将其放弃认购部分向交易所申报。因资金不足而放弃认购的新股,由主承销商包销。 在2000年3月初次试行按市值配售新股时,深交所要求投资者在中签后就中签股份进行缴款认购申报,为同上海一致,现改为就中签后放弃认购部分进行申报,申报的证券代码仍为“003999”,委托价格为0,放弃认购的数量为实际放弃的数量（可以不是1000的整数倍）。如不申报视同全部缴款认购。 假定张三在沪、深两市各中了1000股,且在会员营业部有足够的资金,因而共获配售2000股“XX股份”新股,分别登记托管在结算公司的沪、深分公司。 五、上市交易 2002年5月31日,江西XX股份公司在上交所挂牌上市,其在上交所和深交所的挂牌代码分别为“600999”、“003999”,开盘参考价均为6.55元/股,证券简称统一为“XX股份”； 张三可以通过自己的深市证券账户0087654321向深交所报单,卖出“003999”,也能对自己的卖出委托进行撤单,但不能买入“003999”。 深交所交易系统发布的行情数据中,“003999”“XX股份”的行情数据将实时转发上交所的“600999”的行情数据,为准确起见,深市投资者应根据“600999”的实时行情数据确定“003999”的卖出委托价格。 沪市的交易不变。 六、配股 2003年6月2日至6月13日,“XX股份”股票进行配股,配股比例为10配3,配股价格为3.8元/股。持有上海证券账户的投资者按上交所的有关规定,以“700999”代码进行配股认购,配股价格为3.8元/股。 假定张三届时仍以深圳证券账户0087654321持有“XX股份”500股,按深交所的有关规定,其可以“083999”代码向深交所认购150股配股,配股价格为3.8元/股。 认购确认后,其获配股份连同原有股份共650股,同样可通过深交所卖出。 |
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